01

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

第三十條規(guī)定了發(fā)行人不得存在以下跟專利相關(guān)的影響持續(xù)盈利能力的情形：

發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。

02

《科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》

今年3月20日證監(jiān)會(huì)也發(fā)布《科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》8項(xiàng)條款，從多個(gè)角度強(qiáng)調(diào)了【發(fā)明專利】這個(gè)硬指標(biāo)。

2019年11月安翰科技(武漢)股份有限公司科創(chuàng)板審核的狀態(tài)變?yōu)椤敖K止”。從其撤回聲明可以看出，撤回的主要原因是與重慶金山醫(yī)療器械有限公司、重慶金山科技（集團(tuán)）有限公司存在專利訴訟糾紛。

企業(yè)通過IPO審核也就意味著其可以將它的股份向公眾出售，獲得融資；競爭對(duì)手也往往會(huì)選擇這個(gè)時(shí)期開展專利訴訟，以期拖慢對(duì)手的上市進(jìn)程。這能夠預(yù)先防控嗎？企業(yè)在上市之前應(yīng)對(duì)其主營業(yè)務(wù)所涉及的專利技術(shù)進(jìn)行FTO分析（Freedom to Operate自由實(shí)施，實(shí)施人可在不侵犯他人專利權(quán)的前提下對(duì)該技術(shù)自由地進(jìn)行使用和開發(fā)）；另一方面在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或出現(xiàn)訴訟時(shí)應(yīng)積極進(jìn)行應(yīng)對(duì)，要懂得借力并委托資深專利代理師/律師進(jìn)行應(yīng)訴。

?

西點(diǎn)藥業(yè)2016年5月IPO上市受阻就是因?yàn)槠浜诵漠a(chǎn)品相關(guān)的專利權(quán)利不明，對(duì)其后續(xù)的持續(xù)盈利能力存疑。無獨(dú)有偶，2020年4月江蘇艾迪醫(yī)藥股份有限公司在科創(chuàng)板上市也因“包裝過火”而暫緩審議，其核心技術(shù)相關(guān)專利均是通過許可的方式獲得，且在1-2年內(nèi)到期，對(duì)后續(xù)經(jīng)營的持續(xù)盈利存在較大的不確定性。

企業(yè)對(duì)于通過許可等方式獲得專利使用權(quán)的核心技術(shù)，宜采取積極的改進(jìn)研發(fā)，并主動(dòng)開展專利布局；對(duì)于通過合作或委外研發(fā)獲得的技術(shù)應(yīng)要做好專利權(quán)歸屬和使用范圍的約定。

?

蘇州恒久和星網(wǎng)銳捷都曾匪夷所思地因?qū)＠芾聿划?dāng)，致使專利權(quán)因未繳年費(fèi)而喪失。一方面，失去核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)持續(xù)盈利能力存疑，另一方面，細(xì)節(jié)定成敗，忘交年費(fèi)暴露出的管理失當(dāng)問題著實(shí)令人擔(dān)憂，因此兩匹IPO黑馬直接被證監(jiān)會(huì)按下了審批暫停鍵。毋用多說，從根本上重視和規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，已然成為IPO的內(nèi)在要求。

?

億童文教公司，自2008年5月成立到2015年2月期間未申請(qǐng)任何專利，卻在擬上市前2年開始大量申請(qǐng)專利，該公司的主營業(yè)務(wù)是提供以科學(xué)保教產(chǎn)品及服務(wù)為核心的學(xué)前教育整體解決方案，但集中申請(qǐng)的251件新專利僅有1項(xiàng)為發(fā)明專利，而且對(duì)2年內(nèi)集中突擊申請(qǐng)低質(zhì)量專利的做法無法作出合理性解釋。

近年來國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)低質(zhì)量專利申請(qǐng)的現(xiàn)象開展了專項(xiàng)整治行動(dòng)，2020年第一季度的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明國內(nèi)發(fā)明專利的授權(quán)率僅為30%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于往年同期水平?？梢娖髽I(yè)千萬不要把路走偏，IPO沒有捷徑，踏踏實(shí)實(shí)做好研發(fā)創(chuàng)新和專利布局保護(hù)，積累和沉淀至關(guān)重要。

?

?

傳音控股在上市前被華為公司起訴侵權(quán)，分析指出傳音控股研發(fā)部門總監(jiān)陸偉峰曾經(jīng)在華為研發(fā)部門有過任職經(jīng)歷。

企業(yè)要對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)于研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文件。

?